Официальные новости

Разъяснения: Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг

23

Если организационная структура профессионального участника рынка ценных бумаг (ПУРЦБ) предусматривает, что одно подразделение (например, Департамент либо Управление) включает в себя другие структурные подразделения, к исключительным функциям которых относится осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (например, отдел, сектор), в тех случаях, когда направление информации (уведомления) предусмотрено пунктом 2.3 Инструкции Банка России № 192-И или пунктом 4 статьи 10.1 Закона № 39-ФЗ, необходимо и достаточно уведомить о руководителе такого департамента либо управления.

Если организационная структура профессионального участника рынка ценных бумаг предусматривает, что одно подразделение (например, департамент либо управление) включает в себя также структурные подразделения, не осуществляющие функции по профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (например, отделы либо секторы, к функциям которых относится ведение бухгалтерского учета, информационно-техническое обеспечение деятельности организации, осуществление хозяйственной деятельности, обеспечение безопасности организации, ведение документации, связанной с кадрами и их движением (сотрудники кадровой службы), то в тех случаях, когда направление информации (уведомления), предусмотрено пунктом 2.3 Инструкции Банка России № 192-И или пунктом 4 статьи 10.1 Закона № 39-ФЗ, необходимо и достаточно уведомить о руководителе отдела либо сектора в составе департамента (управления), к исключительным функциям которого относится осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Пример А:

Отдел ПУРЦБ, осуществляющий брокерскую и дилерскую деятельность, входит в состав управления, включающего в себя также отделы по ведению бухгалтерского учета и ведению документации.

Ответ на пример А:

В данном случае при принятии решения о снятии с должности руководителя отдела, осуществляющего брокерскую и дилерскую деятельность, в соответствии с требованиями пункта 4 статьи 10.1 Закона № 39-ФЗ ПУРЦБ должен направить сведения о снятии с должности руководителя отдела, осуществляющего брокерскую и дилерскую деятельность, в случае совмещения деятельности ПУРЦБ с иными видами деятельности. Сведения о руководителе управления направлять в Банк России не нужно.

Для ПУРЦБ, являющегося кредитной организацией, помимо сведений о снятии с должности руководителя отдела, осуществляющего брокерскую и дилерскую деятельность, в соответствии с требованиями пункта 4 статьи 10.1 Закона № 39-ФЗ необходимо направлять информацию о руководителе указанного отдела в соответствии с требованиями подпунктов 2.3.9 и 2.3.10 пункта 2.3 Инструкции Банка России № 192-И.

Пример Б:

Управление включает в себя отдел по осуществлению брокерской деятельности, отдел по осуществлению депозитарной деятельности, отдел по осуществлению информационно-технической деятельности организации.

Ответ на пример Б:

В данном случае профессиональный участник рынка ценных бумаг, не являющийся кредитной организацией, должен:

— в соответствии с требованиями пункта 4 статьи 10.1 Закона № 39-ФЗ в случае увольнения руководителя отдела по осуществлению брокерской деятельности и руководителя отдела по осуществлению депозитарной деятельности направлять указанные сведения в Банк России в случае совмещения деятельности ПУРЦБ с иными видами деятельности;

— в соответствии с требованиями подпунктов 2.3.6 и 2.3.7 пункта 2.3 Инструкции Банка России № 192-И направлять информацию о каждом назначении (избрании) (в том числе временно) / каждом освобождении от должности руководителя отдела по осуществлению депозитарной деятельности, в случае если указанный отдел создан в соответствии с требованиями главы 2 Положения Банка России от 25.08.2015 № 481-П «Положение о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг» (далее — Положение Банка России № 481-П).

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, являющийся кредитной организацией, должен:

— в соответствии с требованиями подпунктов 2.3.9 и 2.3.10 пункта 2.3 Инструкции Банка России № 192-И направлять информацию о каждом назначении (избрании) (в том числе временно) / каждом освобождении от должности руководителя отдела по осуществлению депозитарной деятельности, в случае если указанный отдел создан в соответствии с требованиями главы 2 Положения Банка России № 481-П;

— в соответствии с требованиями подпунктов 2.3.9 и 2.3.10 пункта 2.3 Инструкции Банка России № 192-И направлять информацию о каждом назначении (избрании) (в том числе временно) / каждом освобождении от должности руководителя отдела по осуществлению брокерской деятельности;

— в соответствии с требованиями пункта 4 статьи 10.1 Закона № 39-ФЗ в случае увольнения руководителя отдела по осуществлению депозитарной деятельности и руководителя отдела по осуществлению брокерской деятельности направлять указанные сведения в Банк России.

Пример В:

Управление включает в себя отдел по осуществлению брокерской деятельности, отдел по осуществлению дилерской деятельности и отдел по осуществлению деятельности по управлению ценными бумагами. Иных отделов в управлении нет.

Ответ на пример В:

ПУРЦБ должен уведомить о руководителе управления во исполнение требований пункта 4 статьи 10.1 Закона № 39-ФЗ в случае совмещения деятельности ПУРЦБ с иными видами деятельности.

ПУРЦБ, являющийся кредитной организацией, помимо уведомления, предусмотренного пунктом 4 статьи 10.1 Закона № 39-ФЗ, должен также направить информацию, предусмотренную подпунктами 2.3.9 и 2.3.10 пункта 2.3 Инструкции Банка России № 192-И, в отношении руководителя управления.

Дополнительно отмечаем, что, если лицо, в отношении которого необходимо направлять информацию, предусмотренную пунктом 2.3 Инструкции Банка России № 192-И и пунктом 4 статьи 10.1 Закона № 39-ФЗ, является одним и тем же лицом, то достаточно направить в Банк России одно уведомление, заполненное в Программе-анкете подготовки электронных документов по форме «Заявление о внесении изменений в сведения о ПУРЦБ.»

Эта публикация на сайте ЦБ

Похожие публикации